一、研究背景、意义及方法
中国证券业协会发布推广《证券行业文化建设十要素》，从观念、组织、行为三个层次，提出落实行业文化理念的具体行动指引，倡导证券公司围绕十要素向心发力、深耕细作、久久为功，守正笃实推进证券业文化建设，持续沉淀和涵养行业生态，把文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，与人的全面发展、历史文化传承、党建工作要求和专业能力建设有机结合，促进形成健康的价值观、发展观、风险观，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领、精神支撑和制度基础。
对一个国家、一个民族来说，深厚的文化基础是国家和民族赖以长久生存的灵魂；对一个行业、一家企业来说，良好的文化生态就是行业和企业健康发展的重要支撑。面临行业的不断变革、市场的大起大落，行业文化建设的重要性愈加突出。
本调研采用案例分析法，通过对华福证券厦门分公司运用党建引领、一把手示范、打造特色培训体系、笃实守正发展，践行证券行业企业文化建设案例的研究，探索证券分支机构加强企业文化建设的方式方法，以期对共同推动证券行业发展有所启示。
华福证券一直以来高度重视文化建设，致力于探索推动党建工作、文化建设和业务发展融合共荣。在公司党委部署下，华福证券厦门分公司（以下简称“厦门分公司”）持续深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，积极响应证券基金行业文化建设动员大会精神，深入践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，坚持党建引领发展，一把手主动示范，打造特色培训体系，多措并举，求真务实，倡导新风气、树立新形象，激励员工共同为行业和公司高质量发展注入新动能、提供新支撑。
党的百年历史证明，要走好中华民族伟大复兴之路，必须把坚持党的领导、加强党的建设作为根本保证。厦门分公司始终跟随中国共产党的脚步，牢记作为新时代金融机构的初心和使命，积极发挥党的根本指导作用，以高标准、严要求推动党建工作的开展，充分将党建工作与公司文化建设、经营管理和业务发展有机结合，始终把党的领导和思想引领贯穿到分公司经营的全过程中，守初心、担使命，围绕奋斗目标，不断砥砺前行。
（一）加强思想引领，践行初心使命
厦门分公司党委坚持做好思想引领，把学习贯彻马克思主义和习近平新时代中国特色社会主义思想不断引向深入，要求全体员工特别是管理干部自觉学习和运用马克思主义的立场观点方法和新时代理论思想指导实践、推动工作。
1.坚持以上率下学。厦门分公司党委班子积极发挥表率作用，通过党委会“第一议题”、党委理论学习中心组集体学习、下沉党支部上党课等方式，带头谈体会、说感想、述心得，进一步用习近平新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂。厦门分公司党委坚持每月召开党委理论中心组学习，分公司党委书记带头围绕“提升辩证统一看待问题能力”“传承遵义会议精神 奋进新征程 喜迎二十大”“开枝散叶，建功立业——再谈企业家精神和担当精神”等作专题党课，各班子成员、党支部书记围绕“忠诚在心 岗位奉献”作专题党课等。结合党委理论中心组学习开展党委委员分享活动，由党委委员轮流选取具有一定指导意义的原著、文章等与大家开展交流学习，切实提升全体党员干部运用党的理论方法指导实践、推动工作的能力，推动党的思想建设真抓实做、高效开展、取得实效。
2.强化全面系统学。厦门分公司各基层党支部严格落实周二、周四晚上学习机制，推动全体党员在深学细照笃行中提高理论素养、坚定理想信念；定期开展读书会，认真研读《闽山闽水物华新——习近平福建足迹》《习近平谈治国理政》第四卷、《习近平在厦门》等著作，坚持读原著学原文悟原理，推动党员干部在学习交流中感悟真理力量和实践伟力，以学促干、以干践行。
3.打造丰富形式学。厦门分公司各党支部通过“走出去”开展多种形式学习，组织走进厦门海堤纪念馆、华侨博物馆、厦门经济特区纪念馆等地参观学习，接受精神洗礼和思想锤炼；组织前往兴业银行厦门分行党群活动中心观摩交流，汲取先进党建经验；组织参加虎溪社区党委举办的学习党的二十大精神培训班，引导党员干部乐学、善学、活学，不断增强理论学习成效。
（二）弘扬清风正气，共创清廉华福
廉洁文化是中国共产党百年光辉征程一代代赓续下来的传统美德和政治优势，廉洁文化所蕴含的“红色伟力”，带领我们战胜一个又一个困难，征服一个又一个高峰；坚定不移地执行廉洁纪律，是中国共产党永葆先进性、纯洁性、时代性以及创造力、凝聚力、战斗力的重要法宝。厦门分公司党委践行廉洁从业主体责任，将党建工作与廉洁从业文化建设有机相融，根据公司《“清廉华福”文化建设工作规划（2022-2024年）》，以“传承廉洁文化基因，创建清廉华福品牌”为主题，通过开展重点突出、内容丰富、形式多样的宣传活动，营造学廉倡廉的文化氛围。
1.突出重点宣传，加强阵地建设。在各营业场所建立廉洁教育图书角，积极展示清廉文化标语、张贴海报、播放宣传片等，营造学廉倡廉的文化氛围；开展“警句上墙，清廉入心”活动，在营业场所醒目位置粘贴廉洁从业寄语海报，组织全员书写寄语、签署名字，增强廉洁文化阵地的辐射力、影响力；充分发挥廉洁文化润物无声的教化功能；拍摄制作小视频，发布在分公司视频号，加大宣传行业和公司正面形象。
2.内外同频共建学廉倡廉好风尚。携手本地银行等金融机构共同深入当地重要规模性企业发放《廉洁从业告知书》，宣讲清廉金融文化，取得一次宣讲，辐射多人的效果。2022年9月以来累计开展15场活动，发放超近200份《廉洁从业告知书》；在各营业部柜台放置并主动向客户发放《廉洁从业告知书》，宣传“清廉华福”形象，获得客户认可；向员工家属发放《廉洁倡议书》，让廉洁企业文化带动廉洁家风建设，廉洁家风助力打造廉洁企业文化。
3.推动清廉金融文化进校园。积极与集美大学、厦门工学院、华夏学院等高校探索建立清廉金融文化教育合作机制，通过现场宣教、授课培养等方式，向在校学生灌输廉洁意识、规矩意识、风险意识，扣好廉洁从业“第一粒扣子”。
4.推动廉洁教育再入心。通过开展丰富多样的忆史思廉红色教育活动，增强各部门、分支机构“一把手”和党员干部的政治定力、纪律定力、道德定力和抵腐定力。分公司组织先进员工参观厦门革命烈士事迹陈列馆及江夏堂家风馆，接受爱国主义教育，继承和弘扬革命前辈的红色家风；组织党员和党员发展对象赴革命圣地古田会议旧址开展“警示促廉 ”主题党日活动；组织全体管理干部前往陈嘉庚纪念馆参观学习，重温陈嘉庚先生与中国共产党人同心同行的感人故事，学习陈嘉庚先生廉洁朴素的优良作风，追寻足迹，警示促廉；组织党员前往省直机关廉政教育点——毛泽东才溪乡调查纪念馆参观学习，传承廉洁文化基因，不忘初心，把“以廉为荣、以清为美”刻在心中，共创清廉华福品牌。
（三）推动联结共建，担当社会责任
厦门分公司积极探索党建联建共建走深走实企业文化建设的方式方法，坚持通过党建品牌建设、联合党建等方式促进与政府部门、监管部门、合作单位的联动关系，不断丰富党建工作的外延和内涵，进一步把党建优势转化为发展优势，不断提升专业服务水平，打造区域品牌。
1.凝聚发展合力，共担社会责任。2022年，厦门分公司与福建发展高速公路股份有限公司、福建省龙岩市武平县东留镇黄坊村签署党建共建协议，开启国有上市公司、国有金融企业服务地方经济发展，推广当地特色农产品、助力当地乡村振兴发展等方面的全方位合作，进一步展现国有金融机构在服务乡村振兴中的社会责任和政治担当。2023年，厦门分公司积极联合虎溪社区、思明区禁毒办、厦门社会福利中心老人院、壹贰叁公益助学中心开展“劳动美好、益起捡跑”“爱心助学”“爱心慰问”等互动，共创党建联建聚合力、携手共建担责任的工作新格局。
2.观摩学习取真经，见贤思齐强党建。为进一步提升党建工作水平，创新党建思路，厦门分公司2022年组织参加厦门上市公司协会举办的企业党建交流，2023年组织参加厦门证券基金业协会、厦门鹭岛投教联盟主办的厦门证券期货行业文化主题交流活动，与各单位从党建引领、培训宣导、廉洁从业、特色文化、投资者教育与保护、履行社会责任、服务实体经济等方面展开详细交流，汲取先进经验。
3.聚焦乡村人才振兴，改善乡村学校教学环境。加强人才培养，为全面推进乡村振兴提供有力人才支撑是我们义不容辞的社会责任。自2021年起，分公司与长汀县同心学校结下美丽的缘分。公司慈善基金会捐资建造教学场地，厦门分公司派驻志愿者前往学校进行长期性的支教帮扶活动。2023年以来，志愿者们已3次前往学习，采取书法课、羽毛球课、舞蹈课和绘画课等多种多样的教学形式，寓教于乐，带领孩子们领略别样的课堂，在收获知识和快乐的同时，也感受陪伴的温暖，助力他们向阳而生。
4.推动融合互动，汇聚投教工作强大动力。厦门分公司始终认真践行企业社会责任，不断丰富投教工作形式，积极探索“投教+”模式，与社会各力量形成有力合体，回应投资者保护工作的实际需求。具体包括：
（1）投教+社区
厦门分公司以营业部为落地单位，推动投资者教育走进社区、走进广场、走进街道等。活动主题上积极响应监管号召，结合特定节日开展“4·15”全民国家安全教育日、“12·4”国家宪法日、“5·15”全国投资者保护宣传日、“防非健康跑”等主题活动。活动形式上不断丰富，拓宽投教工作覆盖面，通过投资策略报告会、基金诊断会、投教讲座、投资者座谈会、线上活动等方式，针对特定人群举办专项特色活动，例如聚焦社区老年群体推广防非小妙招，聚焦社区青少年启蒙财商思维等。 2022年以来共计走进社区超百次，发放宣传材料1万多张，影响力覆盖客户超万人次。
（2）投教+学校
厦门分公司积极响应“将投资者教育逐步纳入国民教育体系”的工作要求， 加强与高校的紧密协作，2022年推动与集美大学签署《合作备忘录》，开设学分制选修课《金融实训课程》；与集美大学财经学院开展校企共建合作座谈会，选择优质课程纳入学校教学必修课程；举办讲座、模拟炒股大赛、证券投资知识竞赛、实习教学研学等多种形式的国民教育活动，共计覆盖超过2000名学子；建立实习研学基地，接纳高校学生参与实习计划，在课程开发、人才培养、实习实践基地、课题研究等方面与当地高校建立了良好的合作关系，共同推动投资者教育与国民教育协同发展，坚持从源头提升国民金融素养。
（3）投教+上市公司
厦门分公司持续搭建投资者与上市公司之间交流桥梁，进一步整合资源，联合基金公司、公司研究所、投顾团队等内外部机构一同与投资者走进上市公司，为投资者提供更丰富的服务场景，营造理性投资、价值投资的市场氛围。近两年分公司带领超过400名投资者走进建发股份、大博医疗、弘信电子、金牌橱柜等12家上市公司，近距离了解上市公司业态；邀请上市公司走进华福证券7次，帮助分公司从业人员及客户深入聆听上市公司声音，促进上市公司与投资者的双向沟通，切实保护投资者合法权益。
（四）一把手头雁示范，树立良好发展观
文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是高质量发展的根基。一把手要切实担负起文化建设的主体责任，充分发挥“一把手”的“关键少数”和“头雁”示范引领作用，带头践行“合规、诚信、专业、稳健”证券行业文化理念，带头宣讲文化、宣讲廉洁，身先士卒，做公司文化建设、合规理念的宣导者和引领者。
分公司一把手在分公司党委会、年度大会、半年会和季度经营分析会等重要会议上，将文化宣导作为首要议程，亲讲合规诚信、亲做廉洁警示，号召厚植“忠、专、实”的行业文化底蕴。下属各分支机构负责人聚焦合规重点关注领域与本单位内部管理薄弱环节，每年针对性开展不少于2次“一把手讲合规”活动，对容易出现不规范操作及合规差错的新员工在展业前即进行入职合规谈话，旨在从意识源头塑造员工执业行为和廉洁自律管理规范。
为了进一步提升一把手宣讲效果，分公司每年组织开展“一把手讲文化”“一把手讲合规”、“一把手讲法治”活动，所辖各分支机构负责人踊跃参与，围绕兴航程“法治思维”主题，聚焦当前合规管理重点关注领域与本单位内部管理薄弱环节，自选角度与课题，发掘特色、提炼总结、开发课程、讲授录制等；丰富和创新授课形式，采用小电影、微视频、情景剧、案例重现等方式，形象生动地展示合规文化宣导、业务法治融合、经典案例剖析等内容，以上率下引导员工将主动合规、法治理念融入到日常行为规范。
（五）打造特色培训体系，营造浓厚文化氛围
经过不断完善，厦门分公司“白鹭”系列培训体系已全面涵盖了白鹭学苑、白鹭启翔之新员工培训、白鹭丰翼之后备人才培训、白鹭展翅之成熟人才培训、白鹭领航计划之基层管理干部培训，切实将企业文化建设与员工的全面发展、专业能力建设相结合，全面提升员工综合素养，助力公司突破发展。
1.白鹭学苑
“白鹭学苑”作为厦门分公司员工夯实业务知识、提升专业能力的基础平台，以挖掘业务机会、打造特色亮点、推广业务模式、解决实际问题为原则导向，打造以财富管理业务、投行业务为主的课程体系，强化员工专业能力建设。2023年以来，已举办30期，参训人次近万。
2.白鹭启翔——新员工
帮助新员工全面了解公司制度和文化，熟练掌握关键业务技能，加快融入团队，分公司新员工培训涵盖新员工职业生命周期三部曲：
（1）起跑篇——即新员工入司的第一场培训，涵盖企业文化、职业生涯规划、办公系统使用、投资经理考核管理办法解读及合规培训等非专业性的基础业务培训。
（2）加油篇——对新员工做加强版业务培训，主要是针对专业知识方面的培训，同时邀请全司范围内近3年业绩表现突出的新员工做交流座谈。
（3）冲刺篇——对试用期新员工做专场冲刺培训，主要是针对新增有效户、新增资产和产品销售三大重要转正指标的培训，为大家在转正路上添砖加瓦，理清思路，树立信心。
3.白鹭丰翼——后备人才
后备人才培训本着“走出去”的原则，以“见贤思齐，寻宝取经”为主题，贯穿全年，组织后备人才走进上市公司紫金矿业、参观古田会议旧址，切身感受大型国企的奋斗精神和古田会议的红色精神。
4.白鹭展翅——成熟人才
持续做好投顾人才培养，以“投”为目标，“顾”为抓手推动投顾能力提升，重点强调投顾人员专业输出及客户陪伴服务的能力建设。分公司开设投顾工坊，携手同业机构开展6场覆盖资产管理、交易实战、数字媒体运营等项目主题培训。
5.白鹭领航——基层管理干部
以领导力培养和综合素质提升为核心，邀请外部专业讲师开展集中授课培训，旨在帮助基层干部做好角色定位，提升自我及团队管理能力、管理水平。
厦门分公司始终重视做好公司优秀企业文化的传承和发扬，多措并举，切实将企业文化建设抓出声势、抓出成效，2022年以来获得较多内外部荣誉。
外部荣誉包括：荣获厦门证监局颁发的“2022年度投保优秀工作单位”优秀称号；荣获厦门2023年全面注册制下厦门辖区投资者状况调研工作优秀组织单位；制作的“严防非法证券活动渗透，保护幸福美满家庭”短视频荣获厦门证券期货基金业协会“5·15 全国投资者保护日”厦门辖区投保短视频大赛三等奖；厦门分公司2篇文化建设相关文章在厦门证券期货基金业协会简报获得刊发；厦门分公司收到多封地方政府部门和监管部门的感谢信和表彰通报，对分公司积极服务当地、践行社会责任给予高度评价。
内部荣誉包括：厦门分公司第一党支部荣获公司四星党支部、先进党支部；厦门分公司荣获公司2022年优秀营销奖；2022年度厦门分公司27名员工荣获公司先进个人表彰；1名员工荣获公司“十佳青年”；1名员工荣获公司优秀党务工作者；1名员工荣获公司第六届讲师大赛“十强讲师”；研究生团队参加公司第十一届研究生论坛荣获一等奖；在“一把手讲法治”活动中，分公司《证券账户实名制》课程获得优秀课件评选二等奖；分公司后备人才培养出实效，从中选拔出13名管理级员工,28名团队长。
通过对华福证券厦门分公司行业企业文化建设案例的研究，总结出一套切实可行的证券分支机构践行证券行业文化建设，沉淀涵养行业生态的办法：
一是坚持党建引领，牢记新时代金融机构的初心和使命，根据行业特点，多维度出发，多措并举，加强思想引领、价值引导、带头示范，通过多种多样的党团工活动，推进行业文化理念深入人心，推动多层次的企业文化建设；二是以党建为桥梁枢纽，探索联结共建新范式，坚持社会责任与经营发展的有机结合，展现国有金融机构的社会责任担当，赋能公司提升专业服务能力，构建互学互促、联建共进的工作新格局，为打造良好健康的资本市场生态贡献合力；三是结合经营管理、业务实际，利用多种学习手段营造学习氛围、文化氛围，打造公司特色培训体系，以例如分公司一把手的典型代表进行带头示范，将公司文化建设、经营管理和业务发展有机结合，推动行业文化建设理念落地，促进形成健康良好的价值观和发展观，推进证券行业良好发展。
华福证券坚持以“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化为引领，以服务“国之大者”为己任，努力打造公司特色文化品牌，担当履行社会责任，脚踏实地建设行业文化。希望该研究结论对推动证券行业文化建设有所启示，在新时代新征程为做大做强做优证券行业，推动行业文化建设生根、蓬勃发展贡献力量。
（来源：华福证券厦门分公司）